經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指南
（2024年4月25日國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)印發(fā)）
第一章總則
第一條目的和依據(jù)
為指導(dǎo)和支持經(jīng)營(yíng)者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強(qiáng)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控和處置能力，培育公平競(jìng)爭(zhēng)文化，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)底線，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。
第二條適用范圍
中華人民共和國境內(nèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，適用本指南；中華人民共和國境外從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)者，相關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生影響的，適用本指南。
第三條基本概念
本指南所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。
本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) 本指南所稱反壟斷合規(guī)管理 第四條反壟斷合規(guī)管理原則 （一）堅(jiān)持問題導(dǎo)向 （二）堅(jiān)持務(wù)實(shí)高效 （三）堅(jiān)持全面覆蓋 第五條公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè) 經(jīng)營(yíng)者要積極加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè)，自覺守法、誠信經(jīng)營(yíng) 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營(yíng)理念和社會(huì)責(zé)任的重要內(nèi)容，并將公平競(jìng)爭(zhēng)文化傳遞至利益相關(guān)方。 第二章合規(guī)管理組織 第六條總體安排 經(jīng)營(yíng)者可以建立由反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中，反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)本部門日常反壟斷合規(guī)管理工作；審計(jì)、法律、內(nèi)控等部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)監(jiān)督職責(zé) 經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)成本等實(shí)際情況，在實(shí)現(xiàn)有效合規(guī)的前提下，精簡(jiǎn)設(shè)置反壟斷合規(guī)管理組織體系。 第七條合規(guī)管理機(jī)構(gòu) 反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)一般由合規(guī)治理機(jī)構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門組成。反壟斷合規(guī)管理機(jī)構(gòu)可以專設(shè)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。 合規(guī)治理機(jī)構(gòu)是反壟斷合規(guī)管理的最高機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào) 參考示例1：企業(yè)甲是大型企業(yè)，在成立之初就設(shè)立了法務(wù)部 參考示例2：企業(yè)乙是小型企業(yè) 第八條合規(guī)治理機(jī)構(gòu) 合規(guī)治理機(jī)構(gòu)主要履行以下職責(zé)： （一）批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理基本制度，明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)； （二）建立和完善反壟斷合規(guī)管理組織體系 （三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置與職能； （四）指導(dǎo) （五）研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng) （六）加強(qiáng)公平競(jìng)爭(zhēng)文化建設(shè) （七）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé) 第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人 合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé)： （一）貫徹落實(shí)合規(guī)治理機(jī)構(gòu)要求，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作； （二）擬訂反壟斷合規(guī)管理基本制度，細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)，并做好監(jiān)督執(zhí)行； （三）參與重大經(jīng)營(yíng)決策并提出合規(guī)意見，匯報(bào)合規(guī)管理重大風(fēng)險(xiǎn)和重大事項(xiàng)； （四）加強(qiáng)反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)； （五）組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè) （六）指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者分支機(jī)構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作； （七）總結(jié)反壟斷合規(guī)管理年度工作情況，并納入合規(guī)管理年度報(bào)告； （八）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。 反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨(dú)立性和權(quán)威性。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者任命高級(jí)管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。 第十條合規(guī)管理牽頭部門 合規(guī)管理牽頭部門主要履行以下職責(zé)： （一）制定和更新反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，優(yōu)化合規(guī)管理機(jī)制和流程，明確合規(guī)管理計(jì)劃，督促各部門貫徹落實(shí)； （二）組織開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、提醒和處置； （三）開展反壟斷合規(guī)審查，接受反壟斷合規(guī)咨詢 （四）監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況 （五）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查和審查，推動(dòng)制定和督促落實(shí)整改措施； （六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)； （七）向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告反壟斷合規(guī)管理落實(shí)情況和重大風(fēng)險(xiǎn)； （八）經(jīng)營(yíng)者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé) 經(jīng)營(yíng)者為合規(guī)管理牽頭部門獨(dú)立履職提供必要的資源和保障 第十一條業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé) 業(yè)務(wù)及職能部門在反壟斷合規(guī)管理中主要履行以下職責(zé)： （一）建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機(jī)制和流程 （二）定期梳理重點(diǎn)崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和應(yīng)對(duì)機(jī)制 （三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)初審，及時(shí)就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向合規(guī)管理牽頭部門提出合規(guī)咨詢 （四）配合合規(guī)管理牽頭部門開展風(fēng)險(xiǎn)排查、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改，如實(shí)提供反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息 （五）配合反壟斷調(diào)查和審查，及時(shí)制定整改方案并落實(shí)整改措施 （六）定期報(bào)告反壟斷合規(guī)管理職責(zé)落實(shí)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況； （七）其他與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)的工作。 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員 第十二條合規(guī)隊(duì)伍建設(shè) 鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立專業(yè)化 第三章合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理 第十三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估 反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況 經(jīng)營(yíng)者可以在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，評(píng)估反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性 特定領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)者可以參考《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等 參考示例3：企業(yè)甲是一家整車制造廠商，通過授權(quán)經(jīng)銷商模式銷售汽車，與下游經(jīng)銷商存在長(zhǎng)期合作關(guān)系。經(jīng)過對(duì)業(yè)務(wù)部門各崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，企業(yè)甲發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)銷售部負(fù)責(zé)簽訂授權(quán)經(jīng)營(yíng)合同，授權(quán)汽車經(jīng)銷商按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，在一定的區(qū)域從事企業(yè)甲相關(guān)品牌汽車銷售和售后服務(wù)，存在實(shí)施限制轉(zhuǎn)售價(jià)格縱向壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。針對(duì)與下游經(jīng)銷商的業(yè)務(wù)合作，事前由業(yè)務(wù)部門評(píng)估擬開展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，再由合規(guī)管理牽頭部門對(duì)相應(yīng)反壟斷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審核，實(shí)現(xiàn)評(píng)估前置；事中由合規(guī)管理牽頭部門時(shí)刻關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示；事后由合規(guī)管理牽頭部門評(píng)估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行情況，保障合規(guī)管理要求落實(shí) 第十四條風(fēng)險(xiǎn)提醒 經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)不同崗位的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)差異 高風(fēng)險(xiǎn)人員主要包括法定代表人 本條所指競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息 參考示例4：企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的企業(yè) 第十五條壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指與其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者在經(jīng)營(yíng)過程中要避免以下行為： （一）與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成固定或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量 （二）與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免以限定價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等方式，或者借助有關(guān)懲罰性、激勵(lì)性措施，直接或間接限制交易相對(duì)人的轉(zhuǎn)售價(jià)格。 （三）組織其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競(jìng)爭(zhēng)者、上游供應(yīng)商、下游經(jīng)銷商等其他經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實(shí)質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件以及其他重要幫助 （四）參與行業(yè)協(xié)會(huì) 本條所指壟斷協(xié)議包括以書面 參考示例5：具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標(biāo)過程中 參考示例6：某醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過經(jīng)銷協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式，與其交易相對(duì)人達(dá)成約定，限定相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品向醫(yī)院轉(zhuǎn)售的最低價(jià)格，并通過制定下發(fā)各經(jīng)銷環(huán)節(jié)的產(chǎn)品價(jià)格表、內(nèi)部考核、撤銷經(jīng)銷商低價(jià)中標(biāo)產(chǎn)品等措施，確保約定價(jià)格的實(shí)施 第十六條濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別 濫用市場(chǎng)支配地位行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施《反壟斷法》第二十二條禁止行為的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)份額或者市場(chǎng)力量較大的經(jīng)營(yíng)者需要定期評(píng)估是否在相關(guān)市場(chǎng)具有市場(chǎng)支配地位，并在經(jīng)營(yíng)過程中避免以下行為： （一）以不公平高價(jià)銷售商品或者以不公平低價(jià)購買商品。判斷價(jià)格是否不公平，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格或者購買價(jià)格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營(yíng)者在相同或者相似市場(chǎng)條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營(yíng)者在其他相同或者相似市場(chǎng)條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價(jià)格、在成本基本穩(wěn)定的情況下是否超過正常幅度提高銷售價(jià)格或者降低購買價(jià)格、銷售商品的提價(jià)幅度是否明顯高于成本增長(zhǎng)幅度或者購買商品的降價(jià)幅度是否明顯高于交易相對(duì)人成本降低幅度等 （二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品 （三）沒有正當(dāng)理由 （四）沒有正當(dāng)理由 （五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面后果的可能性。，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)管理行為及其員工履職行為為對(duì)象，開展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、合規(guī)獎(jiǎng)懲、合規(guī)監(jiān)督等有組織、有計(jì)劃、全流程的管理活動(dòng)。。經(jīng)營(yíng)者可以根據(jù)所處行業(yè)特點(diǎn)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域 、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)管理。。經(jīng)營(yíng)者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營(yíng)者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度，中型、小型經(jīng)營(yíng)者可以結(jié)合自身實(shí)際 ，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。 。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域 、部門和員工 ，貫穿決策 、執(zhí)行 、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在決策機(jī)制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)多方聯(lián)動(dòng)、上下貫通。 ，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為 。高級(jí)管理人員要發(fā)揮帶頭作用 ，依法依規(guī)經(jīng)營(yíng) 。。，研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項(xiàng)。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實(shí)施。合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)推動(dòng)落實(shí)反壟斷合規(guī)管理要求，為其他部門提供合規(guī)支持。，但未開展合規(guī)管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營(yíng)者受到反壟斷調(diào)查和處罰，企業(yè)甲認(rèn)識(shí)到反壟斷合規(guī)的重要性，制定了反壟斷合規(guī)管理制度，成立反壟斷合規(guī)委員會(huì)，設(shè)立首席合規(guī)官，由法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，強(qiáng)化各業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)責(zé)任，并建立了合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部舉報(bào)、合規(guī)追責(zé)等機(jī)制。，由于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)區(qū)域性較強(qiáng)、同業(yè)交流較多，主要面臨壟斷協(xié)議合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)乙決定采取有針對(duì)性的合規(guī)管理措施 ，由法定代表人擔(dān)任合規(guī)最高負(fù)責(zé)人，法務(wù)專員兼任合規(guī)管理員。同時(shí)，在公司章程中規(guī)定全體員工應(yīng)杜絕壟斷行為，并明確相關(guān)同業(yè)活動(dòng)與合作均應(yīng)經(jīng)過合規(guī)管理員事前審查，重大事項(xiàng)須報(bào)法定代表人批準(zhǔn)。； 、監(jiān)督、評(píng)價(jià)反壟斷合規(guī)管理工作，實(shí)施合規(guī)考核和獎(jiǎng)懲； ，批準(zhǔn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件處置方案 ； ； 。 ；；，組織開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查和舉報(bào)調(diào)查，對(duì)違規(guī)人員提出處理建議；。。，組織本部門落實(shí)反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范、流程和崗位職責(zé)；；；，及時(shí)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；；，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平 。 、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊(duì)伍 ，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員，切實(shí)提升合規(guī)管理能力 。，并結(jié)合自身規(guī)模、商業(yè)模式等因素，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，強(qiáng)化反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。、影響后果等 ，并對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理 。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的 ，經(jīng)營(yíng)者需要及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估情況進(jìn)行更新。 ，有針對(duì)性地開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估。。，定期開展風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)人員加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提醒，提高風(fēng)險(xiǎn)防控的針對(duì)性和有效性。、高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)部門中知曉競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息、可能與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者接觸的人員。主要業(yè)務(wù)部門一般包括負(fù)責(zé)銷售、采購、價(jià)格和商務(wù)政策制定、并購管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會(huì)等事項(xiàng)的部門。，是指商品的成本、價(jià)格、折扣、數(shù)量、質(zhì)量、營(yíng)業(yè)額、利潤(rùn)或者利潤(rùn)率以及經(jīng)營(yíng)者的研發(fā)、投資 、生產(chǎn) 、營(yíng)銷計(jì)劃、客戶名單、未來經(jīng)營(yíng)策略等與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)密切相關(guān)的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。，建立了風(fēng)險(xiǎn)提醒機(jī)制。隨著砂石競(jìng)爭(zhēng)加劇和價(jià)格下降，當(dāng)?shù)厣笆袠I(yè)協(xié)會(huì)多次組織自律會(huì)議，要求砂石企業(yè)避免低價(jià)競(jìng)爭(zhēng)。根據(jù)參會(huì)人員反饋的會(huì)議情況 ，企業(yè)甲研判可能存在壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) ，并將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估為高 。為此 ，企業(yè)甲及時(shí)將研判結(jié)果通過郵件系統(tǒng)推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理 、銷售經(jīng)理等與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)系較多的高風(fēng)險(xiǎn)人員，提醒其不得在與其他砂石企業(yè)員工會(huì)議、溝通等活動(dòng)中交流銷售價(jià)格、折扣方案等競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，有效防范與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手達(dá)成壟斷協(xié)議的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。 、分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)、限制購買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議 。競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息交換可能引發(fā)橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險(xiǎn) ，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)避免通過書信、電子郵件、電話、短信、會(huì)議、即時(shí)通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺(tái)規(guī)則等任何明示或者默示形式，與具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息。。、其他經(jīng)營(yíng)者或者相關(guān)機(jī)構(gòu)組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營(yíng)者加入行業(yè)協(xié)會(huì)前，要注意評(píng)估行業(yè)協(xié)會(huì)章程、活動(dòng)規(guī)則、自律公約等相關(guān)材料是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)者參加行業(yè)協(xié)會(huì)、具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者或者上下游經(jīng)營(yíng)者、相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)起的會(huì)議前及信息交流過程中，要注意審核會(huì)議議程等相關(guān)材料，確保沒有引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的不當(dāng)議題。參會(huì)過程中做好會(huì)議記錄，會(huì)后核對(duì)會(huì)議紀(jì)要，避免討論競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，必要時(shí)明確表示退出會(huì)議，同時(shí)留存反對(duì)意見相關(guān)證據(jù)。、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為 ，有關(guān)經(jīng)營(yíng)者基于獨(dú)立意思表示所作出的價(jià)格跟隨等平行行為除外 。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等 。，通過電話、會(huì)議、聚餐、電子郵件、專程拜訪等方式，頻繁進(jìn)行溝通，交換敏感信息 、進(jìn)行價(jià)格協(xié)商、商討投標(biāo)意向 ，多次達(dá)成報(bào)高價(jià)或者不報(bào)價(jià) 、分配客戶的協(xié)議并予以實(shí)施。上述做法屬于達(dá)成并實(shí)施固定價(jià)格 、分割銷售市場(chǎng)的壟斷協(xié)議行為，排除 、限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價(jià)格；（三）分割銷售市場(chǎng)或者原材料采購市場(chǎng)”的規(guī)定。 。上述做法屬于限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價(jià)格的壟斷協(xié)議行為，限制了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，推高了相關(guān)商品價(jià)格，違反《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格”的規(guī)定。。。判斷價(jià)格是否低于成本，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察銷售價(jià)格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價(jià)處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品，在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等。，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否實(shí)質(zhì)性削減與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易數(shù)量，是否拖延、中斷與交易相對(duì)人的現(xiàn)有交易，是否拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行新的交易，是否通過設(shè)置交易相對(duì)人難以接受的價(jià)格、向交易相對(duì)人回購商品、與交易相對(duì)人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對(duì)人在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中以合理?xiàng)l件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易，交易相對(duì)人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對(duì)人進(jìn)行交易將使經(jīng)營(yíng)者利益發(fā)生不當(dāng)減損，交易相對(duì)人明確表示或者實(shí)際不遵守公平、合理、無歧視的平臺(tái)規(guī)則等。，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否直接限定交易相對(duì)人的交易對(duì)象 ，或者通過懲罰性 、激勵(lì)性措施等方式變相限定 。正當(dāng)理由包括為滿足產(chǎn)品安全要求 ，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全 ，保護(hù)針對(duì)交易進(jìn)行的特定投資，維護(hù)平臺(tái)合理的經(jīng)營(yíng)模式所必需等。，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營(yíng)者可以重點(diǎn)考察是否違背交易慣例、消費(fèi)習(xí)慣或者無視商品功能，利用合同條款或者彈窗 、操作必經(jīng)步驟等交易相對(duì)人難以選擇、更改 、拒絕的方式將不同商品捆綁銷售或者組合銷售 ；是否對(duì)合同期限 、支付方式、商品的運(yùn)輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制；是否對(duì)商品的銷售地域